QFC: pagbubukas ng corporate bank account

QFC account opening: 20% ownership, account controllers at corporate authority sa QFCRA rules.

Matthew Lee ·

Kunin ang registration evidence, governing documents, address at management information. Para sa QFC company, gamitin ang QFC registration records; ipinapaliwanag ng Qatar registry guide ang magkahiwalay na mainland at QFC routes.

Mga may-ari at account controllers

Kasama sa AML/CFTR 1.3.5 ang indibidwal na nagmamay-ari o kumokontrol ng hindi bababa sa 20% ng shares o voting rights, at ang kumokontrol sa pamamahala sa ibang paraan. Kabilang din sa account beneficial ownership ang ultimate effective control at mga taong sinusunod ng signatories.

hindi bababa sa 20% ng shares o voting rights

QFCRA AML/CFTR, 1.3.5(1)(a)

Kunin ang shareholder records, intermediate-company evidence at mga kasunduang nagbibigay ng kontrol. I-verify ang kumikilos para sa kompanya at awtoridad niya. Itago ang mandate na nagngangalang signatories at sinumang may karapatang mag-utos sa kanila.

QFC bank account. Kompanya: rehistro at governing records. Beneficial owners: 20% o higit pang ownership at ibang control tests. Operators: i-verify ang controllers at bank mandate.
Fill Easy · Pagsusuri sa account ng kompanya

Kumpletuhin ang opening review

Itala ang inaasahang transaksyon, counterparties at pondo. Hingin ang investment, loan o commercial documents na sumusuporta sa aktibidad. Ilapat ang AML/CFTR verification-timing rules at enhanced measures para sa kaugnay na mas mapanganib na kaso.

pagkuha ng impormasyon tungkol sa pinagmulan ng yaman at pondo ng customer;

QFCRA AML/CFTR, 4.2.1(1)(d)

Lutasin ang sanctions findings at ilapat ang kinakailangang PEP approvals at funding checks bago tanggapin. Itala ang batayan at controls para sa pinapayagang exception o hindi pa tapos na verification.

Patuloy na monitoring sa rule 4.3.13

Inaatas ng AML/CFTR 4.3.13 ang patuloy na monitoring. I-refresh ang ownership, authority at activity information pagkatapos ng malaking pagbabago at imbestigahan ang transaksyong hindi tumutugma sa nakatalang negosyo.