QFC：法人口座の開設

QFCRA規則に基づく20%所有基準、口座支配者、会社権限の審査。

Matthew Lee ·

登録証明、統治文書、住所、経営陣情報を取得します。QFC企業にはQFC登記資料を使います。カタール登記ガイドは本土とQFCの別々の経路を説明します。

所有者と口座支配者

AML/CFTR 1.3.5には、株式または議決権の20%以上を所有・支配する個人と、経営を別の方法で支配する個人が含まれます。口座の実質的所有には最終的な実効支配と、署名権者が指示に従う個人も含まれます。

株式または議決権の少なくとも20%

QFCRA AML/CFTR・1.3.5(1)(a)

株主記録、中間法人の証拠、支配権を与える契約を取得します。会社を代理する人の本人と権限を確認します。署名権者と、その人に指示できる人を記した委任状を保管します。

QFCの法人口座。会社：設立国の登記・統治資料。実質的所有者：20%以上の所有と他の支配基準。口座操作担当者：口座支配者と委任状を確認。
Fill Easy・法人口座の顧客確認

口座開設審査を完了する

見込み取引、取引相手、資金源を記録します。活動を裏付ける投資、貸付、商業資料を求めます。AML/CFTRの確認時期の規則と該当する高リスク案件の強化措置を適用します。

顧客の資産形成の経緯と資金源に関する情報を取得する。

QFCRA AML/CFTR・4.2.1(1)(d)

受入れ前に制裁審査の所見を解決し、必要なPEP承認と資金源確認を行います。認められた例外や未了の確認について、根拠と管理策を記録します。

規則4.3.13に基づく継続的監視

AML/CFTR 4.3.13は継続的監視を求めます。重大な変更後は所有者、権限、活動情報を更新し、記録された事業と合わない取引を調査します。