QFC: ein Geschäftskonto eröffnen

QFC-Kontoeröffnung: 20-%-Eigentum, Kontokontrolle und Unternehmensbefugnis nach QFCRA-Regeln.

Matthew Lee ·

Beschaffen Sie Registrierungsnachweis, Satzung, Adressen und Leitungsdaten. Nutzen Sie für eine QFC-Gesellschaft QFC-Registerdaten; der katarische Registerleitfaden erläutert getrennte Festland- und QFC-Wege.

Eigentümer und Kontokontrolle

AML/CFTR 1.3.5 erfasst Personen mit mindestens 20 % der Anteile oder Stimmrechte und Personen mit anderer Kontrolle über die Unternehmensleitung. Wirtschaftliche Berechtigung am Konto umfasst auch letztendliche wirksame Kontrolle und Personen, deren Weisungen Zeichnungsberechtigte folgen.

mindestens 20 % der Anteile oder Stimmrechte

QFCRA AML/CFTR — AML/CFTR 1.3.5(1)(a)

Beschaffen Sie Gesellschafterdaten, Unterlagen zu Zwischengesellschaften und Kontrollvereinbarungen. Prüfen Sie handelnde Personen und Befugnisse. Bewahren Sie Mandat mit Zeichnungsberechtigten und Personen auf, die ihnen Weisungen erteilen dürfen.

QFC · Geschäftskonto. Unternehmen: Registrierungs- und Leitungsunterlagen aus dem Gründungsland. Wirtschaftlich Berechtigte: QFC-Tests von mindestens 20 % und anderer Kontrolle. Kontobevollmächtigte: Kontokontrolle und Bankmandat prüfen.
Fill Easy · CDD bei Geschäftskonten.

Eröffnungsprüfung abschließen

Erfassen Sie erwartete Transaktionen, Gegenparteien und Finanzierung. Fordern Sie Investitions-, Darlehens- oder Handelsunterlagen zur Begründung der Tätigkeit. Wenden Sie AML/CFTR-Fristen zur Überprüfung und verstärkte Maßnahmen bei betreffendem höherem Risiko an.

Informationen über Herkunft von Vermögen und Mitteln des Kunden beschaffen;

QFCRA AML/CFTR — AML/CFTR 4.2.1(1)(d)

Klären Sie Sanktionstreffer und wenden Sie erforderliche PEP-Genehmigungen und Finanzierungsprüfungen vor Annahme an. Dokumentieren Sie Grundlage und Kontrollen erlaubter Ausnahmen oder ausstehender Überprüfung.

Laufende Überwachung nach Regel 4.3.13

AML/CFTR 4.3.13 verlangt laufende Überwachung. Aktualisieren Sie Eigentum, Befugnisse und Tätigkeit nach wesentlichen Änderungen und untersuchen Sie Transaktionen außerhalb des erfassten Geschäfts.