เยอรมนี: รับลูกค้าประกันชีวิตนิติบุคคล

GwG มาตรา 2(1)(7) กำหนดธุรกิจประกันที่ครอบคลุม สำหรับลูกค้าประกันชีวิตบริษัท ขอข้อมูลทะเบียน ผู้แทน และเจ้าของ ข้อมูล Handelsregister แสดงบริษัทและผู้แทน ส่วน Gesellschafterliste ของ GmbH แสดงผู้ถือหุ้นที่ยื่น

ผู้ถือกรมธรรม์และผู้แทน

ระบุเจ้าของที่แท้จริงตาม GwG มาตรา 3: ทุนหรือสิทธิออกเสียงเกิน 25% หรือควบคุมเทียบเท่า ตามข้อกฎหมาย ขอข้อมูลเจ้าของทางอ้อม ข้อตกลงควบคุม และทะเบียนเจ้าของที่จำเป็น

Vertragspartner, gegebenenfalls für diese auftretende Personen und wirtschaftlich Berechtigte

Geldwäschegesetz (GwG) มาตรา 11(1); ต้นฉบับเยอรมัน (opens in a new tab)

คำแปล: คู่สัญญา ผู้ทำการแทน และเจ้าของที่แท้จริง

ตรวจผู้แทนจัดประกันและอำนาจ ทะเบียนอาจกำหนดผู้แทนร่วม จึงอาจต้องมีลายมือชื่อเพิ่มหรือมอบอำนาจถูกต้องเมื่อมีกรรมการคนเดียวลงนาม

ฝ่ายในประกันและคำสั่งจ่าย

บันทึกผู้เอาประกัน ผู้จ่ายเบี้ย ผู้รับ และผู้รับโอน ขอเหตุผลบริษัทซื้อความคุ้มครองและเอกสารเบี้ยบุคคลที่สามหรือโอนสิทธิค้ำประกันเงินกู้

ใช้การตรวจผู้รับเฉพาะประกันร่วมกับหน้าที่ GwG ทั่วไป บันทึกข้อมูลผู้รับเมื่อตั้งชื่อและตรวจตัวตนตอนจ่าย ใช้มาตรการ PEP และเข้มก่อนจ่ายเมื่อจำเป็น

อำนาจสำหรับคำสั่งเปลี่ยน

ทบทวนการเปลี่ยนผู้รับ เจ้าของ และคำสั่งเวนคืนระหว่างกรมธรรม์ ตรวจว่าผู้สั่งใหม่ยังมีอำนาจและผู้รับมีสิทธิเงิน เก็บหลักฐาน CDD และการแก้กรมธรรม์กับการตัดสินใจเสี่ยงและจ่าย

die kontinuierliche Überwachung der Geschäftsbeziehung einschließlich der Transaktionen, die in ihrem Verlauf durchgeführt werden,

GwG ต้นฉบับเยอรมัน มาตรา 10(1)(5) (opens in a new tab)

คำแปล: เฝ้าดูความสัมพันธ์ทางธุรกิจอย่างต่อเนื่อง รวมธุรกรรมที่เกิดระหว่างนั้น