ออสเตรเลีย: รับลูกค้าประกันชีวิตนิติบุคคล
บริการที่กำหนด เจ้าของ ผู้รับประโยชน์ และอำนาจสั่งกรมธรรม์
ระบุบริการที่กำหนด: ออกกรมธรรม์ โอนที่เกี่ยวข้อง หรือการกระทำอื่นอาจมีขั้นต่างกัน ใช้ CDD เริ่มต้นปัจจุบันกับบริษัท ขอข้อมูลบริษัท ASIC ข้อมูลเจ้าของ และตัวตน/อำนาจผู้จัดประกัน
ระบุบุคคลที่ต้องตรวจ
ระบุเจ้าของที่แท้จริงจากกรรมสิทธิ์/การควบคุม บันทึกหลักฐานบทสันนิษฐานสำหรับบริษัทเข้าตลาด รัฐบาล หรือลูกค้าเข้าเกณฑ์ ผู้ถือหุ้นนิติบุคคลไม่เข้าตลาดต้องมีข้อมูลเจ้าของ ไม่หยุดที่ชื่อบริษัท
ตัวตนของผู้ที่ทำการแทนลูกค้าและอำนาจในการทำการ
AML/CTF Act 2006 — §28(2)(c) (opens in a new tab)
บันทึกผู้เอาประกัน ผู้จ่ายเบี้ย และผู้รับแยกกัน Rules มีข้อเฉพาะผู้รับประกันชีวิตและ sinking fund ใช้เวลาตรวจตามข้อนั้น ไม่ถือว่าผู้รับเป็นบริษัทผู้ซื้อ
ก่อนรับเบี้ยหรือจ่ายผลประโยชน์
ขอเหตุผลบริษัทซื้อและวิธีหาเงินเบี้ย หากสิทธิกรมธรรม์ค้ำเงินกู้ ขอเอกสารกู้/โอน ตรวจเบี้ยบุคคลที่สามที่อธิบายไม่ได้หรือคำสั่งจ่ายผู้รับใหม่
ตรวจ PEP/คว่ำบาตรฝ่ายเกี่ยวข้องและใช้ CDD เข้มเมื่อกำหนด ตรวจอำนาจผู้แทนสำหรับโอน เวนคืน และคำสั่งสำคัญ หนังสือมอบอำนาจซื้อเดิมอาจไม่ครอบคลุม
ตัวตนของผู้ที่ทำการแทนลูกค้าและอำนาจในการทำการ
AML/CTF Act 2006 — §28(2)(c) (opens in a new tab)
เจ้าของเปลี่ยนและเหตุกรมธรรม์
ปรับ CDD เมื่อเจ้าของเปลี่ยนหรือมีเหตุกรมธรรม์ เก็บข้อเสนอ ผลตรวจ การตั้งผู้รับ การแก้ และหลักฐานจ่ายกับการตัดสินใจ