ไอร์แลนด์: รับลูกค้าประกันชีวิตนิติบุคคล
ตรวจเจ้าของ อำนาจสั่งการ ผู้รับประโยชน์ และการจ่าย
ขอข้อมูลทะเบียนและธุรกิจบริษัทผู้ซื้อกรมธรรม์ คู่มือ CRO แสดงบันทึกบริษัทไอร์แลนด์ ขอข้อมูลผู้ถือหุ้นและควบคุมทุกชั้นที่เกี่ยวข้อง ระบุเจ้าของที่แท้จริงและตรวจตัวตนด้วยมาตรการสมเหตุสมผลตามมาตรา 33
ยืนยันคำสั่งบริษัท
ตรวจผู้แทนและอำนาจจัดประกัน ขอ มติคณะกรรมการหรือหนังสือมอบอำนาจ บันทึกผู้เปลี่ยนผู้รับ โอนสิทธิ หรือเวนคืนได้
ระบุผู้เป็นเจ้าของที่แท้จริงที่เกี่ยวข้องกับลูกค้าหรือบริการ
CBI AML/CFT แนวทาง — §5.2.2; CJA 2010 §33(2)(b) (opens in a new tab)
ระบุผู้เอาประกัน ผู้จ่ายเบี้ย ผู้รับประโยชน์ และเหตุผลคุ้มครอง หากบริษัทบริหารเงินกลุ่มจ่ายเบี้ย ขอข้อตกลงอธิบายบทบาท หากสิทธิกรมธรรม์ค้ำเงินกู้ เก็บเอกสารโอนและเงินกู้
ทบทวนผู้รับและการจ่าย
บันทึกชื่อผู้รับเมื่อกำหนด หากระบุเป็นกลุ่ม/คำอธิบาย ให้เก็บรายละเอียดพอระบุได้เมื่อจ่าย ใช้การตรวจเฉพาะประกันและ PEP ที่เกี่ยวข้องก่อนจ่ายผลประโยชน์
ทบทวนการเปลี่ยนจำนวนเบี้ย ผู้จ่าย ผู้รับ หรือคำสั่งเวนคืนตามการเฝ้าดูต่อเนื่อง ตรวจสิทธิผู้รับใหม่และอำนาจผู้สั่งก่อนปล่อยเงิน
ติดตามความสัมพันธ์ทางธุรกิจกับลูกค้าในระดับที่สมเหตุสมผลตามความเสี่ยงฟอกเงินและสนับสนุนการก่อการร้าย
CBI AML/CFT แนวทาง — §5.3; CJA 2010 §35(3) (opens in a new tab)
เสี่ยงสูงและรายงานสองแห่ง
ใช้มาตรการเข้มกับความสัมพันธ์เสี่ยงสูงและเก็บอนุมัติและหลักฐาน หากถึงเกณฑ์รายงาน ให้รายงานธุรกรรมต้องสงสัยต่อทั้ง FIU Ireland และ Revenue Commissioners