BVI法人口座CDD

FSCのCDD指針は設立証拠、定款、必要な免許、委任状、事業活動についての取締役声明を法人確認資料として挙げます。BVI登記ガイドは公開資料と所有記録へのアクセスを説明します。

株主と個人

AMLTF Code第25条は法人申込人、持分・議決権10%以上の法人株主、法人取締役、法人代表者の確認を対象とします。これら法人の登録・統治資料を取得します。

申込法人の株主（持分または議決権を10%以上保有する者）。

Codeに従い関係する実質的所有者、取締役または同等の管理者、申込人の代理人を特定・確認します。法人階層の背後の個人を確定するため所有記録と名義・支配契約を求めます。

口座代表者と権限を確認し、会社決議または委任状と担当者の権限書類を保存します。

目的、予定取引、資金情報を取得します。予定入出金を説明する契約・融資資料を求めます。高リスクの強化措置、該当するPEP管理、制裁審査を受入れ前に行います。

FSCは新たな関係、疑念、高リスク、以前の情報への疑いをCDDの契機とします。第21条に従い継続監視し、所有・権限証拠が変われば見直します。

事業活動が金融機関の顧客理解と整合するよう継続的に確認すること。