ケイマン諸島法人口座CDD

設立証拠、登録事項、定款、事業情報を取得します。ケイマン登記ガイドは公開資料を説明します。公開資料にない最新所有情報は会社または登記上の事務所に求めます。

ケイマンの所有者基準

非上場会社についてAML Regulationsの実質的所有者定義は株式・議決権の10%以上を最終的に所有・支配する個人と最終的な実効支配を含みます。中間会社の資料、名義・議決契約を取得します。他国の25%基準を持ち込まないでください。

法人の株式または議決権の10%以上

規則に従い関係者を特定・確認します。定款、決議、委任状などで代表者と権限を確認し、共同署名の要否を調べます。

顧客の代理を称する者が正当に授権されていることを確認し、その者を特定して本人確認を行うこと。

口座目的、予定支払、資金源を記録します。持株・投資会社には送金を裏付ける出資、分配、融資資料を求めます。必要な強化措置とPEP承認を適用し制裁問題を解決します。

規則の時期条件に従って必要な確認を終えてから取引を認めます。継続監視では所有者、名義人、担当者の変化を見直します。

規則31は関係と取引それぞれの起算事由に応じて最低5年間の記録期間を定めます。本人確認証拠と重要な後の変更を保存します。