ジャージーの法人生命保険CDD

法人契約者の登録、定款、事業情報を取得し、実質的所有者を特定して必要な確認措置を適用します。ジャージー登記ガイドは利用可能な現地資料を説明します。登記資料にない所有関係は株主・信託書類を取得します。

会社の指示権限と資金源

代表者の本人と購入権限を確認します。譲渡、解約、受取人変更に関する会社の委任状を取得し、受託者など同意が必要な人を特定します。

被保険者、保険料負担者、受取人、保障の理由を記録します。株主やグループ内の別会社が保険料を払う場合は資金手配の証拠を取得します。貸し手に譲渡された保険契約には譲渡・融資資料が必要です。

Money Laundering Order第13条は、低リスクの条件を満たす場合に限り、関係開始後の受取人特定を認めます。支払いまたは既得の保険契約上の権利の行使前に完了します。法人・信託受取人には関連する所有者・信託当事者の証拠を取得します。

保険契約に基づく支払いまたは既得の権利の行使より前に。

該当する要件に従ってPEPと制裁の所見を確認します。早期解約、新しい譲受人、無関係の受領者への支払指示は処理前に調査します。

最新の受取人指定と譲渡をCDDファイルに保管します。支払い時に受領者の権利を示す証拠を取得し、権限ある人が指示したことを確認します。

既存記録を見直し、書類、データ、情報を最新かつ適切な状態に保つ